星河睿鑫纯债债券型证券投资基金    招募说明书（更新）  基金管制东谈主：星河基金管制有限公司  基金托管东谈主：交通银行股份有限公司           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   【要害指示】   本基金根据中国证券监督管制委员会 2019 年 4 月 9 日《对于准予星河中证 全指证券公司走动型绽放式指数证券投资基金变更注册的批复》(证监许可 【2019】670 号)的注册，进行召募。   基金管制东谈主保证《星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真确、准确、齐备。本招募说明 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金 的投资价值和市集出路作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   基金管制东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、辛勤尽责的原则管制和运用基金财产， 但不保证投老本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有东谈主能全数取回其原来投资。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资东谈主在投老本基金前，需全面坚贞本基金家具的风险收益特征和家具特性，充分 筹商自身的风险承受材干，感性判断市集，对投老本基金的意愿、时机、数目等 投资步履作出孤立决策。投资东谈主根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承 担相应的投资风险。投老本基金可能际遇的风险包括：市集风险、管制风险、流 动性风险、信用风险、本基金投资策略所独到的风险、投资资产支柱证券的特定 风险、未知价风险、启用侧袋机制的风险过甚他风险等。   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于股票 型基金和搀和型基金。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东谈主履行相应 标准后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 连系章节。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊鲜艳，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关联内容并柔和本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   基金管制东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛勤的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金托管东谈主对本招募说明书中的基金投资组合申报和基金功绩中的数据 进行了复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 26 日,连系财务数            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 据截止日为 2024 年 09 月 30 日(财务数据未经审计)，净值走漏截止日为 2024 年 06 月 30 日(财务数据未经审计)。   原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明 书为准。   投资有风险，投资东谈主在投老本基金前应厚爱阅读本招募说明书、基金合同、 基金家具贵寓撮要。基金的过往功绩并不代表将来走漏。基金管制东谈主管制的其他 基金的功绩并不组成对本基金功绩走漏的保证。                星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 目     录         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 一、弁言   《星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书》依据《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》（以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管制办法》、《公开召募证券投资基金信息袒露 管制办法》、      《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制端正》                             （以下简称“《流 动性风险管制端正》”）和其他关联法律法例的端正以及《星河睿鑫纯债债券型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书推崇了星河睿鑫纯债债券型证券投资基金的投资宗旨、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策连系的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要害遗 漏，并对其真确性、准确性、齐备性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募的。本基金管制东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明 其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他连系端正享有 权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详实查阅 基金合同。              星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 证券公司走动型绽放式指数证券投资基金变更注册而来 合同的任何有用改良和补充 债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改良和补充 更新 售公告》 料撮要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《信息袒露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息袒露管制办法》及颁布机关对其经常作念出的 改良             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 机关对其经常作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经连系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及关联法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及关联法律法例端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务 代理契约，代为办理基金销售业务的机构             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等 限公司或接受星河基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面证明的 日历 产清理收场，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得特地 3 个月 绽放日 范基金管制东谈主所管制的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管制东谈主 和投资东谈主共同治服 请购买基金份额的步履          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 端正的条件，央求将其持有基金管制东谈主管制的某一基金的基金份额调节为基金管 理东谈主管制的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 并于每期约定的申购日提交基金申购央求的一种投资方式 加上基金调节中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调节中转入 央求份额总额后的余额)特地上一绽放日基金总份额的 10%的情形 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、灵通受 限的新股及非公开垦行股票、资产支柱证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或 走动的债券等 值的方式，将基金颐养投资组合的市集冲击成安分派给本质申购、赎回的投资者，            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公谈对待 互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子袒露 网站）等媒介 账户进行处置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要害不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要害不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要害不确 定性的资产 件 政区、澳门颠倒行政区及台湾地区）             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      三、基金管制东谈主  （一）基金管制东谈主概况   基金管制东谈主：星河基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   法定代表东谈主：胡泊   成立日历：2002 年 6 月 14 日   注册老本：2.0 亿元东谈主民币   电话：(021)38568888   连系东谈主：罗琼   股权结构：       持股单元               出资额(万元)        占总股本比例 中国星河金融控股有限使命公司                  10000     50% 中国石油自然气集团有限公司                   2500     12.5% 上海城投（集团）有限公司                    2500     12.5%  王人门机场集团有限公司                     2500     12.5% 湖南电广传媒股份有限公司                    2500     12.5%        合   计                    20000     100%  (二)主要东谈主员情况   董事长胡泊先生，中共党员，硕士计议生学历。现任中国星河金融控股有限 使命公司首席运营官兼策略发展部总司理、股权管制部总司理，星河基金管制有 限公司董事长。曾任中国星河金融控股有限使命公司策略发展部副总司理、星河 基金管制有限公司董事。   董事史平武先生，中共党员，计议生学历，硕士学位。历任中国农业银行山 西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公司 助理副总裁、金融机构部负责东谈主；农银金融租出有限公司交通输送部副总司理（主 持劳动）、国际业务部总司理；中建投租出股份有限公司副总司理、董事、总经          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 理、党委委员、党委副布告。2023 年 5 月加入星河基金管制有限公司，现任党 委布告、总司理和公司董事。   董事吕智先生，中共党员，玄学博士。现任中国星河金融控股有限使命公司 董事、中国星河资产管制有限使命公司董事、星河基金管制有限公司董事。历任 斯伦贝谢公司现场工程师、高等现场工程师、总现场工程师、现场服务司理、市 场拓展司理、技艺司理，中投外洋平直投资有限使命公司中投君义资产管制有限 使命公司高等司理，中国投资有限使命公司董事总司理。   董事王韬先生，中共党员，经济学硕士。历任上海市财税局第四分局查帐一 所科员，东谈主教科团总支副布告、科员、副科长、分局一所副长处，上海市财政科 学计议所副长处，上海市财税科学计议所副长处，上海市财税局筹商处处长、办 公室主任，上海市财政局办公室主任、监督搜检局局长、监督搜检局党组布告、 涉外经济处（金融处）处长、一级调研员、二级寻查员。现任上海城投（集团） 有限公司财务总监。   董事付维刚先生，中共党员，计议生学历，硕士学位。曾任自得购股份有限 公司董秘办高等总监，江西博胜信息科技有限公司财务总监。现任湖南电广传媒 股份有限公司董事、副总司理、财务总监。   董事付华杰先生，中共党员，硕士。2018 年 3 月被选举为星河基金管制有 限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，王人门机局面产 集团有限公司部门司理助理，王人门机场集团资产管制有限公司部门司理。现任首 王人机场集团有限公司老本运营部副总司理。   董事戚振忠先生，中共党员，计议生学历，硕士学位，高等经济师。2017 年 2 月被选举为星河基金管制有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械 厂技艺员、大港油田局办公室科员、大港油田经济计议所科员，现任中石油集团 老本运营部处长，中石油集团公司所属企业专职外部董事。   孤立董事田国林先生，中共党员，大学本科学历，高等经济师。历任机械（电 子）工业部机床用具局经济师；中国确立银行股份有限公司信贷部基建贷款处、 信贷一部轮廓处经济师，信贷一部机电轻纺处副处长，信贷管制部交通邮电处副 处长（主理劳动），信贷管制部部务秘书（主理劳动），信贷风险管制部分行监管 二处副处长、处长，信贷风险管制部轮廓处处长，风险管制部副总司理；建信信           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 托有限使命公司监事；甘肃省财政厅副厅长、党组成员（挂职担任）；中原金融 租出有限公司副总裁、副总裁 1 级。   孤立董事陈冬梅女士，中共党员，计议生学历，博士学位。现任复旦大学经 济学院副教训。   孤立董事郭田勇先生，2014 年 4 月被选举为星河基金管制有限公司孤立董 事。中央财经大学金融学院教训、博士生导师，中央财经大学中国银行业计议中 心主任。中国东谈主民银行货币政策委员会盘考各人、中国金融学会中国金融论坛 （CFF）成员、国度金融实验室高等计议员、中国支付清理协会互联网金融各人 委员会委员、北京市政府计议室外脑各人。   孤立董事楼建波先生，北京大学法学院教训、博士生导师，北京大学房地产 法计议中心主任。兼任中国法学会商法学计议会理事，北京市物权法计议会副会 长；曾任英国剑桥大学中国商法讲师。   监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015 年 11 月被选举为星河基金 管制有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、星河证券 有限公司。现任星河基金管制有限公司党委办公室/党建劳动部/轮廓管制部副总 监兼董事会办公室主任。   总司理史平武先生，中共党员，计议生学历，硕士学位。历任中国农业银行 山西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公 司助理副总裁、金融机构部负责东谈主；农银金融租出有限公司交通输送部副总司理 （主理劳动）、国际业务部总司理；中建投租出股份有限公司副总司理、董事、 总司理、党委委员、党委副布告。2023 年 5 月加入星河基金管制有限公司，现 任党委布告、总司理和公司董事。   副总司理吴磊先生，中共党员，计议生学历，管制学博士。2004 年 4 月加 入星河基金管制有限公司，历任计议员、市集部总监、家具筹商部总监、策略规 划部总监、专户投资部总监、总司理助理、星河老本资产管制有限公司总司理、 董事长等职。现任公司党委委员、副总司理。   守护长秦长建先生，中共党员，计议生学历，硕士学位。持有中国注册司帐 师、国际注册里面审计师、法律职业阅历文凭、中国注册资产评估师等专科阅历 文凭，先后在司帐师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等劳动。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 部总监。   副总司理徐琳女士，中共党员，工商管制硕士。曾先后在南边证券有限公司 上海分公司、中银基金管制有限公司从事营销、管制等劳动。2016 年 12 月加入 星河基金管制有限公司，历任总司理助理、市集部总监。   首席信息官管良权先生，计议生学历，硕士学位。曾先后在上海神通电信有 限公司、金信证券、华安基金管制有限公司、中银基金管制有限公司从事系统开 发、信息技艺管制等关联劳动。2021 年 12 月加入星河基金管制有限公司，现任 首席信息官。   刘铭先生，硕士计议生学历，13 年金融行业从业经历。曾任职于上海汽车 集团财务有限使命公司固定收益部、上海银行股份有限公司资产管制部，从事 固定收益走动、计议与投资关联劳动。2016 年 7 月加入星河基金管制有限公司， 现担任固定收益部总监助理、基金司理。2016 年 12 月至 2019 年 2 月担任星河 银富货币市集基金基金司理，2017 年 4 月起担任星河鑫利纯真配置搀和型证券 投资基金基金司理，2017 年 4 月起担任星河君耀纯真配置搀和型证券投资基金 基金司理，2017 年 4 月至 2024 年 9 月担任星河君尚纯真配置搀和型证券投资 基金基金司理，2017 年 4 月至 2018 年 12 月担任星河君腾纯真配置搀和型证券 投资基金基金司理，2017 年 4 月至 2024 年 6 月担任星河君盛纯真配置搀和型 证券投资基金基金司理，2017 年 4 月至 2023 年 9 月担任星河君信纯真配置混 合型证券投资基金基金司理，2017 年 4 月起担任星河君润纯真配置搀和型证券 投资基金基金司理，2017 年 4 月起担任星河君荣纯真配置搀和型证券投资基金 基金司理，2017 年 6 月至 2019 年 2 月担任星河钱包货币市集基金基金司理， 司理， 券投资基金基金司理，2018 年 6 月至 2023 年 7 月担任星河景行 3 个月依期开 放债券型发起式证券投资基金基金司理，2018 年 9 月起担任星河沃丰纯债债券 型证券投资基金基金司理，2018 年 12 月至 2020 年 2 月担任星河家盈纯债债券            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 型证券投资基金基金司理，2018 年 12 月至 2020 年 4 月担任星河嘉裕纯债债券 型证券投资基金基金司理，2019 年 4 月至 2020 年 5 月担任星河中债-1-3 年久 期央企 20 债券指数证券投资基金基金司理，2019 年 6 月至 2021 年 7 月担任银 河睿安纯债债券型证券投资基金基金司理，2019 年 9 月至 2023 年 9 月担任银 河久泰纯债债券型证券投资基金基金司理，2019 年 12 月起担任星河睿鑫纯债 债券型证券投资基金基金司理，2020 年 1 月至 2020 年 9 月担任星河久悦纯债 债券型证券投资基金基金司理，2024 年 5 月起担任星河泰利纯债债券型证券投 资基金基金司理。   权益投委会：副总司理吴磊先生，股票投资部总监郑巍山先生，股票投资部 副总监袁曦女士。   固收投委会：副总司理吴磊先生，固定收益部总监郑可成先生，固定收益部 总监助理蒋磊先生，固定收益部基金司理张沛先生，计议部固收计议员洪汉先生。   (三)基金管制东谈主职责   基金管制东谈主应严格照章履行下列职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 资产； 筹商方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和管制东谈主的财产相互孤立，对所管制的不同基金鉴别管制， 鉴别记账，进行证券投资； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法恰当基金合同等法律文献的端正； 义务； 基金合同过甚他连系端正另有端正外，在基金信息公开袒露前应予守密，不得向 他东谈主走漏； 配收益； 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 他法律步履； 现和分派； 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢免； 益向基金托管东谈主追偿； 通告基金托管东谈主； 愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  (四)基金管制东谈主承诺 轨制，采取有用门径，驻扎违背《基金法》步履的发生； 轨制，采取有用门径，驻扎下列步履的发生：  (1)将基金管制东谈主固有财产或者其他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  (2)不公谈地对待管制的不同基金财产；  (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；  (4)向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；  (5)侵占、挪用基金财产；  (6)走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主 从事关联的走动行动；  (7)冒昧职守，不按照端正履行职责；  (8)依照法律、行政法例连系端正，由中国证监会端正辞谢的其他步履。 连系法律、法例、规章及行业范例，敦厚信用、辛勤尽责，不从事以下行动：  (1)越权或违章筹商；  (2)违背基金合同或托管契约；  (3)挑升毁伤基金持有东谈主或其他基金关联机构的正当权益；  (4)在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  (5)拒却、滋扰、艰苦或者严重影响中国证监会照章监管；  (6)冒昧职守、滥用权利；  (7)走漏在职职期间明察的连系证券、基金的买卖机要、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资贪图等信息；  (8)除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或盘曲进行其他股票投资；  (9)协助、接受托付或以其他任何步地为其他组织或个东谈主进行证券走动；  (10)违背证券走动场所业务功令，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱，扰 乱市集顺次；  (11)贬损同行，以提高我方；             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  (12)在公开信息袒露和告白中挑升含有伪善、误导、诓骗因素；  (13)以不正大技能谋求业务发展；  (14)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  (15)其他法律、行政法例辞谢的步履。  为珍摄基金份额持有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列步履：  (1)承销证券；  (2)违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；  (3)从事承担无穷使命的投资；  (4)向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；  (5)从事内幕走动、主管证券走动价钱过甚他不正大的证券走动行动；  (6)法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行动。  基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、本质 收敛东谈主或者与其有要害蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联走动的，应当恰当基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份 额持有东谈主利益优先原则，戒备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱推论。关联走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予袒露。要害关联走动应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。  法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性端正，如适用于本基金， 基金管制东谈主在履行妥当标准后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的端正 推论，但须提前公告。   (五)基金司理承诺 基金份额持有东谈主谋取最大利益； 不利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益； 不走漏在职职期间明察的连系证券、基金的买卖机要、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息；            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   (六)基金管制东谈主里面收敛轨制  为了保证公司范例运作，有用地戒备和化解管制风险、筹商风险以及操派头 险，确保基金财务和公司财务以过甚他信息真确、准确、齐备，从而最猛进度地 保护基金份额持有东谈主的利益，本基金管制东谈主建立了科学合理、收敛严实、运行高 效的里面收敛轨制。  里面收敛轨制是指公司为完结里面收敛宗旨而建立的一系列组织机制、管制 方法、操作标准与收敛门径的总称。里面收敛轨制由里面收敛大纲、基本管制制 度、部门业务规章等组成。  公司里面收敛大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和伸开，是对各项基 本管制轨制的统辖和领导，里面收敛大纲明确了内控宗旨、内控原则、收敛环境、 内控门径等内容。   基本管制轨制包括里面司帐收敛轨制、风险收敛轨制、投资管制轨制、监察 稽核轨制、基金司帐轨制、信息袒露轨制、信息技艺管制轨制、贵寓档案管制制 度、功绩评估考察轨制和紧要应变轨制等。   部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、 岗亭使命、操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面收敛机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东谈主员，并涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个运作门径。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，珍摄内控 轨制的有用推论。   孤立性原则。公司各机构、部门、和岗亭在职能上应当保持相对孤立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、相互制衡，并通 过切实可行的门径来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的劳动积极性， 运用科学化的方法尽量斥责筹商运作成本，提高经济效益，以合理的收敛成本达 到最好的里面收敛效率。         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）里面司帐收敛轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》、                   《金融企业司帐轨制》、                             《证券投资基金 司帐核算业务指引》、          《企业财务通则》等国度连系法律、法例制订了基金司帐制 度、公司财务司帐轨制、司帐劳动操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险控 制点建立严实的司帐系统收敛。   里面司帐收敛轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理标准、基金估值轨制 和标准、基金财务清理轨制和标准、成本收敛轨制、财务进出审批轨制和用度报 销管制办法、财产登记支撑和什物资产盘货轨制、司帐档案支撑和财务顶住轨制 等。   （2）风险管制收敛轨制   风险收敛轨制由风险收敛委员会组织各部门制定，风险收敛轨制由风险收敛 的宗旨和原则、风险收敛的机构建立、风险收敛的标准、风险类型的界定、风险 收敛的主要门径、风险收敛的具体轨制、风险收敛轨制的监督与评价等部分组成。   风险收敛的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、走动风险管制轨制、财务 风险收敛轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、 职工步履准则等标准性风险管制轨制。  （3）监察稽核轨制  公司设立守护长，负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况及公司里面 风险收敛情况。守护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤立董事同意。   守护长负责组织领导公司监察稽核劳动。除应当掩盖的情况外，守护长享有 充分的知情权和孤立的有观看权。守护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席 公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管制等关联会议，有权调阅公司关联 文献、档案。守护长应当依期或者不依期向全体董事报送劳动申报，并在董事会 及董事会下设的关联专门委员会依期会议上申报基金及公司运作的正当合规情 况及公司里面风险收敛情况。  公司设立监察稽核部门，具体推论监察稽核劳动。公司配备了充足及格的监 察稽核东谈主员，明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和劳动历程。  监察稽核轨制包括里面稽核管制办法、里面稽核劳动准则等。通过这些轨制 的建立，搜检公司各业务部门和东谈主员治服连系法律、法例和规章的情况；搜检公         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 司各业务部门和东谈主员推论公司里面收敛轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。                 星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定华文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册期间：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   连系东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行稳健对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制买卖银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 走动所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券走动所挂牌上市。交通银行一语气 16 年 置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 154 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本排行第 9 位。   截止 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.59 万亿元。2024 年 前三季度，交通银行完良朋益友利润(包摄于母公司鼓吹)东谈主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员用具有多年基金、 证券和银行的从业教学，具备基金从业阅历，以及经济师、司帐师、工程师和律 师等中高等专科技艺职称，职工的学历端倪较高，专科溜达合理，职业技能优良， 职业谈德教学过硬，是一支敦厚辛勤、积极跨越、开拓改进、立志朝上的资产托 管从业东谈主员队列。   （二）主要东谈主员情况              星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    任德奇先生，董事长、推论董事，高等经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、推论董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、推论董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行推论董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 推论董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币走动业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国确立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管制部总司理、 湖北省分行行长、风险管制部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建 设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国确立银行信贷管制委员 会办公室、信贷风险管制部劳动。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、推论董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策计议室副主任（主理 劳动）、办公室副主任、计议室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校计议 生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校计议生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高 级司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务筹商情况    截止 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管制贪图、证券公司客户资产管制贪图、理 财家具、信赖贪图、私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管制基金、企业年金基金、职业年金 基金、期货公司资产管制贪图、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。    二、基金托管东谈主的里面收敛轨制            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （一）里面收敛宗旨   交通银行严格治服国度法律法例、行业规章及行内关联管制端正，加强里面 管制，托管部业务轨制健全并确保贯彻推论各项规章，通过对种种风险的识别、 评估、收敛及缓释，有用地完结对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面收敛原则 管要求，并蚁合于托管业务筹商管制行动永久。 部收敛机制，覆盖各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、推论、监督、 反馈等各个筹商门径，建立全面的风险管制监督机制。 通银行的自有资产相互孤立，对不同的受托基金资产鉴别建立账户，孤立核算， 分账管制。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡门径消 除里面收敛中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面收敛决策机制、推论机制和监督机制，通过行 之有用的收敛历程、收敛门径，建立合理的内控标准，保障各项内控管制宗旨被 有用推论。 节的风险收敛要求相适合，尽量斥责筹商运作成本，以合理的收敛成本完结最好 的里面收敛宗旨。   （三）里面收敛轨制及门径   根据《证券投资基金法》、              《中华东谈主民共和国买卖银行法》、                            《买卖银行资产托 管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、齐备的证券投资基金托管 管制规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资 产托管业务管制办法》、           《交通银行资产托管业务风险管制办法》、                             《交通银行资产 托管业务买卖机要管制端正》、              《交通银行资产托管业务从业东谈主员步履范例》、                                  《交         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 通银行资产托管业务运营档案管制办法》等，并根据市集变化和基金业务的发展 不休加以完善。作念到业务单干科学合理，技艺系统管制范例，业务管制轨制健全， 中枢功课区实行顽固管制，落实各项安全隔断门径，关联信息袒露由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各门径的事前揭示、事中收敛和过后搜检门径实 现全历程、全链条的风险管制，聘用国际闻名司帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际圭臬的里面收敛评审。  三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和标准  交通银行手脚基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、                         《公开召募证券投资基 金运作管制办法》和连系证券法例的端正，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的狡计、基金管制东谈主报酬的计提和支 付、基金托管东谈主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分派等步履的正当性、合规性进行监督和核查。  交通银行手脚基金托管东谈主，发现基金管制东谈主有违背《证券投资基金法》、                                 《公 开召募证券投资基金运作管制办法》等连系证券法例和《基金合同》的步履，及 时通告基金管制东谈主给予纠正，基金管制东谈主收到通告后实时查对质明并进行颐养。 交通银行有权对通告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对交通银 行通告的违章事项未能实时纠正的，交通银行按端正申报中国证监会。  交通银行手脚基金托管东谈主，发现基金管制东谈主有要害违章步履，有权立即申报 中国证监会，同期通告基金管制东谈主限期纠正。           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）          五、关联服务机构 (一)基金份额发售机构 （1）星河基金管制有限公司 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层 法定代表东谈主：胡泊 公司网站：www.cgf.cn（支柱网上走动） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/ 38568507 传真走动电话：(021)38568985 连系东谈主：徐佳晶、郑夫桦 （2）星河基金管制有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街 6 号院 A-F 座三层(邮编：100045) 电话：（010）56086900 传真：（010）56086939 连系东谈主：郭森慧 （3）星河基金管制有限公司广州分公司 地址：广州市河汉区广州通衢中 988 号 2602 房（邮编 510610）； 电话：（020）88524556 连系东谈主：王晓萍 （1）交通银行股份有限公司 住所：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客户服务电话：95574           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.nbcb.com.cn （3）祥瑞银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 客户服务电话：95511-3 或 95501 网址：bank.pingan.com （4）国金证券股份有限公司 住所：四川省成王人市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （5）中信证券(山东)有限使命公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层 法定代表东谈主：肖海峰 客户服务电话：95548 网址：www.sd.citics.com （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：95548 网址：www.citics.com （7）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室 法定代表东谈主：陈可可 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （8）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 法定代表东谈主：李科 客户服务电话：40088-95510               星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    网址：fund.sinosig.com    （9）中国东谈主寿保障股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东谈主：蔡希良    客户服务电话：95519    网址：www.e-chinalife.com    （10）中信期货有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    客户服务电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （1）上海天天基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    法定代表东谈主：其实    客户服务电话：95021    网址：www.1234567.com.cn    （2）腾安基金销售（深圳）有限公司    住所：深圳市前海深港协作区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室    法定代表东谈主：谭广锋    客户服务电话：95788    网址：www.txfund.com    （3）京东肯特瑞基金销售有限公司    住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2    法定代表东谈主：邹保威    客户服务电话：95118    网址：kenterui.jd.com    （4）北京度小满基金销售有限公司    住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：盛超 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （5）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主：王伟刚 客户服务电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com （6）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表东谈主：李楠 客户服务电话：400-159-9288 网址：www.danjuanfunds.com （7）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 法定代表东谈主：吴卫国 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （8）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表东谈主：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （9）上海中原钞票投资管制有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东谈主：毛淮平 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （10）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元                星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     法定代表东谈主：王翔     客户服务电话：400-820-5369     网址：www.jiyufund.com.cn     （11）上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     法定代表东谈主：李兴春     客户服务电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     （12）泰信钞票基金销售有限公司     住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206     法定代表东谈主：彭浩     客户服务电话：400-004-8821     网址：www.taixincf.com     （13）浙江同花顺基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     法定代表东谈主：吴强     客户服务电话：952555     网址：www.5ifund.com     （14）珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610     法定代表东谈主：肖雯     客户服务电话：020-89629066     网址：www.yingmi.cn     基金管制东谈主可根据连系法律法例的要求，采纳其他恰当要求的机构代理销售 本基金，并在基金管制东谈主网站公示。     (二)基金登记结算机构     称呼：星河基金管制有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层  法定代表东谈主：胡泊  电话：021-38568888  传真：021-38568800  连系东谈主： 富弘毅  (三)讼师事务所和承办讼师  称呼：上海源泰讼师事务所  地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东谈主：廖海  电话：021-51150298  传真：021-51150398  承办讼师：廖海、刘佳  (四)司帐师事务所和承办注册司帐师  称呼： 毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层  办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层  法定代表东谈主： 邹俊  连系电话：+86 (10) 8508 5000  传真：+86 (10) 8518 5111  承办注册司帐师： 王国蓓 汪霞  连系东谈主： 汪霞                      六、基金的召募  （一）本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过甚他连系端正召募。  注册文献：中国证监会证监许可【2019】670 号  注册日历：2019 年 4 月 9 日  (二)基金类型与存续期间       星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               七、基金合同收效   《基金合同》收效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期申报中给予 袒露；一语气 60 个劳动日出现前述情形的，基金管制东谈主应当向中国证监会申报并 提倡管制决议，如调节运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开 基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     八、基金份额的申购、赎回、非走动过户与转托管   （一）申购和赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构名单和连系方式见上述 第五章第(一)条或其他关联公告。基金管制东谈主不错根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东谈主网站公示。若基金管制东谈主或其指定的代销机构开通电话、传 真或网上等走动方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基 金管制东谈主另行公告。   投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎回。具体办法另行公告。   （二）申购和赎回的绽放日及期间   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券走动 所、深圳证券走动所的正常走动日的走动期间，但基金管制东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动期间变更或其 他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽放日及绽放期间进行相应的颐养，但 应在实施日前依照《信息袒露办法》的连系端正在指定媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不特地三个月动手办理申购，具体业务办 理期间在申购动手公告中端正。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不特地三个月动手办理赎回，具体业务办 理期间在赎回动手公告中端正。   在细目申购动手与赎回动手期间后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息袒露办法》的连系端正在指定媒介上公告申购与赎回的动手期间。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间提倡申购、赎回或调节 央求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回或者调节价钱为下一绽放日 基金份额申购、赎回或者调节的价钱。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （三）申购和赎回的原则 净值为基准进行狡计； 礼貌赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管制东谈主 必须在新功令动手实施前依照《信息袒露办法》的连系端正在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限定 申购费）；追加申购单笔最低名额为东谈主民币 10 元（含申购费）。   基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。若某投资者托管的基金份 额不及 10 份或其某笔赎回导致该持有东谈主托管的基金份额不及 10 份的，投资者在 赎回时需一次全部赎回，不然将自动赎回。 制。基金管制东谈主可根据市集情况，颐养初次申购的最低金额。 规、中国证监会或基金合同另有端正的除外。 基金管制东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可采取上述门径对基金界限给予控 制。具体见基金管制东谈主关联公告。 份额的数目限制。基金管制东谈主必须在颐养实施前依照《信息袒露办法》的连系规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （五）申购和赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构端正的标准，在绽放日的具体业务办理期间内提倡 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购成立；登记机构证明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回央求收效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同连系要求处理。   遇证券走动所或走动市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能收敛的因素影响业务处理历程时，赎 回款项顺延至下一个劳动日划出。   基金管制东谈主应以走动期间结果前受理有用申购和赎回央求确今日手脚申购 或赎回央求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有 效性进行证明。T 日提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构端正的其他方式查询央求的证明情况。若申购不成立或无 效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金管制东谈主可在法律法例允许的界限内，在对基金份额持有东谈主利益无本质性 不利影响的情况下，照章对上述申购和赎回央求的证明期间进行颐养，并必须在 颐养实施日前按照《信息袒露办法》的连系端正在指定媒介上公告并报中国证监 会备案。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回央求。申购、赎回央求的证明以登记机构的证明结果 为准。对于央求的证明情况，投资者应实时查询。   在法律法例允许的界限内，本基金登记机构可根据关联业务功令，对上述业 务办理期间进行颐养，本基金管制东谈主将于动手实施前按照连系端正给予公告。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （七）基金的申购费和赎回费   本基金基金份额在申购时收取申购费，本基金基金份额申购建立级差费率， 申购费率随申购金额的增多而递减，投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每 笔申购央求单独狡计。   本基金基金份额的申购费率表如下：                  申购金额           申购费率   本基金的申购用度由投资东谈主承担，并应在投资东谈主申购基金份额时收取，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集推广、销售、注册登记等各项用度。   因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   本基金的赎回费随基金持有期间的增多而递减。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。   本基金基金份额的赎回费率具体如下：          持有期限        基金份额赎回费率   延续持有期少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的连系端正在指定媒介 上公告。 额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，根据市集情况制定基金促销贪图，针 对投资东谈主依期和不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管制东谈主 不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东谈主妥当调低基金申购费率、赎回 费率和调节费率。   （七）申购和赎回的数额和价钱              星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单 位为份，申购份额的狡计结果按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按本质证明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。赎回金额的狡计结果按四舍五入方法，保留到 少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购总金额=央求总金额   净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定 申购用度金额）   申购用度=申购总金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/ T 日基金份额净值   例 1：某投资东谈主投资 1000 万元申购本基金基金份额，假定申购当日基金份 额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购金额 = 10,000,000   净申购金额 = 10,000,000-1,000=9,999,000.00 元   申购份额 = 9,999,000/1.0400=9,614,423.08 份   即投资东谈主可得到的申购份额为 9,614,423.08 份。   赎回用度=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度   例 1：某投资东谈主赎回 1 万份基金份额，持有期间为 28 天，对应的赎回费率 为 0.10%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×0.1%＝10.16 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-10.16＝10,149.84 元   即投资东谈主可得到的赎回金额为 10,149.84 元。   基金份额净值＝基金资产净值总额/刊行在外的基金份额总额          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并按端正公告。遇特殊情况，经履 行妥当标准，不错妥当延长狡计或公告。本基金基金份额净值的狡计，保留到小 数点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此障碍产生的收益或损失由基金财产 承担。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵命关联法律法例以及 监管部门、自律功令的端正。   (八)申购与赎回的注册登记 并办理注册登记手续，投资东谈主自 T＋2 日之后有权赎回该部分基金份额； 并办理相应的注册登记手续； 颐养，并最迟于颐养实施日前按照《信息袒露办法》的连系端正在指定媒介给予 公告。   （九）拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 产净值。 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要害不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且给与估值技艺仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东谈主协商 证明后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购央求。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 份额的比例达到或者特地 50%，或者变相规避 50%集合度的情形。 限、本基金总界限上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停 申购时，基金管制东谈主应当根据连系端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的 情况排斥时，基金管制东谈主应实时复原申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎 回款项： 产净值。 管制东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 格且给与估值技艺仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东谈主协商 证明后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。  发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金管制东谈主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的 比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的关联要求处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先采纳将当日 可能未获受理部分给予捣毁。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （十一）巨额赎回的情形及处理方式  若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调节中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调节中转入央求份额 总额后的余额)特地前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了巨额赎回。  当基金出现巨额赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分宽限赎回。  （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有材干支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按正常赎回标准推论。  （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有痛苦或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自 动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被捣毁。宽限的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处 理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。  （3）若本基金发生巨额赎回，且出现单个基金份额持有东谈主特地前一绽放日 基金总份额 10%的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）的情形时，基金管制东谈主应当对 大额赎回央求东谈主的赎回央求宽限办理，即按照保护其他赎回央求东谈主（“小额赎回 央求东谈主”）利益的原则，基金管制东谈主应当优先证明小额赎回央求东谈主的赎回央求， 对小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日被全部证明，且在当日接受赎回比例不低于 上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回央求的界限内对大额赎 回央求东谈主的赎回央求按比例证明。对大额赎回央求东谈主当日未予证明的部分，在提 交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回，采纳宽限赎回的，当日未获处理的 赎回央求将自动转入下一个绽放日络续赎回，直至全部赎回为止；采纳取消赎回            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的，当日未获受理的赎回央求将被捣毁。宽限的赎回央求与下一绽放日赎回央求 一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此 类推，直至全部赎回为止。如大额赎回央求东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳， 大额赎回央求东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。如小额赎回央求东谈主的赎回申 请在当日未被全部证明，则对全部未证明的赎回央求（含小额赎回央求东谈主的其余 赎回央求与大额赎回央求东谈主的全部赎回央求）宽限办理。基金管制东谈主应当对宽限 办理事宜在指定媒介上刊登公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管制 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经证明的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得特地 20 个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述巨额赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个走动日内通告基金份额持有东谈主，说明连系处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。      （十二）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 管制东谈主应依照《信息袒露办法》的连系端正，在指定媒介上刊登基金重新绽放申 购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。 暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的期间，届时不再另行发布重新绽放的公 告；或者最迟于重新绽放日在至少一家指定媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公 告。 少一家指定媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告。      （十三）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非走动过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其它非走动过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他自然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联贵寓，对于恰当条件的非走动过户央求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。      （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。      （十五）依期定额投资贪图   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资贪图，具体功令由基金管制东谈主另 行端正。投资东谈主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所端正的依期定 额投资贪图最低申购金额。      （十六）基金份额的冻结、解冻和质押   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构招供、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻 结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法 规另有端正的除外。   如关联法律法例允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金管制东谈主将制定和实施 相应的业务功令。   （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或关联公告。         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）        九、与基金管制东谈主管制的其他基金调节   基金管制东谈主不错根据关联法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管制东谈主管制的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 关联功令由基金管制东谈主届时根据关联法律法例及基金合同的端正制定并公告，并 提前在合理期间内通告基金托管东谈主与关联机构。         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                十、基金的投资   （一）投资宗旨   本基金在保持资产流动性以及严格收敛风险的基础上，通过积极主动的投资 管制，力求为持有东谈主提供经久延续踏实的投资答复。   （二）投资界限   本基金的投资界限主要为具有邃密流动性的金融用具，包括债券（含国债、 金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债、地点政府债等）、资产支柱证券、债券回购、银行入款、同行存单以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会的相 关端正）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调节债券（含可分离走动可转债的纯债 部分）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80％；保持不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行妥当 标准后，不错将其纳入投资界限。   （三）投资策略   本基金按照从上至下的方法对资产进行动态举座配置和类属资产配置。本基 金在债券投资过程中凸起主动性的管制，轮廓运用定性和定量的分析技能，在对 宏不雅经济因素进行充分计议以及证券市集中经久发展趋势进行客不雅判断的基础 上，通过合理配置不同的债券品种，纯真运用组合久期颐养、收益率弧线信用利 差和相对价值等策略，在保证基金流动性的前提下，积极把抓债券证券市集中的 投资契机，进而英勇获取逾额投资收益。   本基金在债券配置上将采取久期偏离、收益率弧线配置和类属配置等积极投 资策略。   （1）久期偏离策略   久期偏离是根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增多组合久期，以            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 较多地获取债券价钱高涨带来的收益，在预期利率高涨时，减小组合久期，以规 避债券价钱下降的风险。   本基金通过对影响债券投资的宏不雅经济现象和货币政策等因素的分析判断， 形成对将来市集利率变动标的的预期，主动地颐养债券投资组合的久期，提高债 券投资组合的收益水平。   本基金主要筹商的宏不雅经济政策因素包括：经济增长、固定资产投资、库存 周期、企业盈利水平、住户收入等反应宏不雅经济运行态势的要害贪图，银行信贷、 货币供应和公开市集操作等反应货币政策推论情况的要害贪图，以及住户花消物 价指数和工业品出厂价钱指数等反应通货推广变化情况的要害贪图等。   （2）收益率弧线策略   本基金通过对债券市集微不雅因素的分析判断，形成对将来收益率弧线步地变 化的预期，相应地采纳枪弹型、哑铃型或梯形的短-中-经久债券品种的组合期限 配置，获取因收益率弧线的形变所带来的投资收益。   本基金主要筹商的债券市集微不雅因素包括：收益率弧线、历史期限结构、新 债刊行、回购及市集拆借利率等。   （3）类属配置策略   本基金依据宏不雅经济层面的信用风险周期和代表性行业的信用风险结构变 化，作念出信用风险收缩或扩张的基本判断。   本基金根据对金融债、企业债、公司债、中期单据等债券品种与同期限国债 之间收益率利差的扩大和收窄的预期，主动地增多预期利差将收窄的债券类属品 种的投资比例，斥责预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券 类属之间利差变化所带来的投资收益。   在债券资产久期、期限和类属配置的基础上，本基金根据债券市集收益率数 据，运用利率模子对单个债券进行估值分析，并团结债券的表里部信用评级结果、 流动性、信用利差水平、息票率、税赋政策等因素，采纳具有邃密投资价值的债 券品种进行投资。   （1）利率品种：本基金主要筹商统统收益水和得手率变动趋势，配置宗旨 以获取老本利得为主，在信用环境出现恶化及投资组合必须保持相等的流动性 时，手脚次要留心宗旨。         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）信用债券：在风险可控前提下，本基金将主要配置信用类债券，以获 取较高的息票收益和骑乘收益。   本基金投资的信用类债券需经国内评级机构进行信用评估。为了戒备和收敛 基金的信用风险，本基金将依据公司建立的里面信用评价模子对外部评级结果进 行考试和修正，并基于公司对宏不雅和行业计议的上风，深入分析刊行东谈主所处行业 发展出路、竞争现象、市局面位、财务现象、管制水平、债务水平、典质物资量、 担保情况、增信方式等因素，评价债券刊行东谈主在预期投资期内的信用风险，进一 步识别外部评级高估的信用债潜在风险，发掘外部评级低估的信用债投资契机， 作念出可否投资、以何种收益率投资和投资量的决策；   本基金亦会筹商信用债一二级市集之间的利差变动水平，对投资组合内的个 券作念出短期赚钱了结和络续持有的决策。如果债券获取主管机构的豁免评级，本 基金根据对债券刊行东谈主的信用风险分析，决定是否将该债券纳入基金的投资范 围。   在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市集的动态变化，采取 多种纯真策略，获取逾额收益，主要包括：   （1）骑乘策略   骑乘策略是指当收益率弧线相对笔陡时，买入期限位于收益率弧线笔陡处的 债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着债券剩余期限镌汰，债券的收 益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，获取老本利得收 益。   （2）息差策略   息差策略是指通过正回购融资并买入债券的操作，套取债券全价变动和融资 成本之间的利差。只消回购资金成本低于债券收益率，就不错达到杠杆放大的套 利宗旨。   本基金将根据对市集回购利率走势的判断，妥当地采纳杠杆比率，严慎地实 施息差策略，提高投资组合的收益水平。   本基金通过对资产支柱证券的资产池的资产特征进行分析，揣摸资产毁约风 险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支柱证券的本            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金偿还和利息收益的现款流过程，利用合理的收益率弧线对资产支柱证券进行估 值。本基金投资资产支柱证券时，还将充分筹商该投资品种的风险补偿收益和市 场流动性，收敛资产支柱证券投资的风险，获取较高的投资收益。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）债券资产占基金资产的比例不低于 80％；   （2）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不特地基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不特地该证 券的 10％；   （5）本基金投资于澌灭原始权益东谈主的各种资产支柱证券的比例，不得特地 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得特地基金资产净值的   （7）本基金持有的澌灭(指澌灭信用级别)资产支柱证券的比例，不得特地 该资产支柱证券界限的 10％；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于澌灭原始权益东谈主的各种资产支柱 证券，不得特地其各种资产支柱证券悉数界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资圭臬，应在评 级申报密布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特地基 金资产净值的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得特地基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金界限变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资界限 保持一致；   （13）本基金资产总值不特地基金资产净值的 140%；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （11）、                 （12）项除外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金界限变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述端正投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个走动日内进行颐养，但法律法例或中国证监 会端正的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起 动手。   法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行妥当标准后，则本基金投资不再受关联限制并相应修改其投资组合限制端正 或按颐养后的端正推论，但须提前公告。   为珍摄基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、主管证券走动价钱过甚他不正大的证券走动行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、本质 收敛东谈主或者与其有要害蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联走动的，应当恰当基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份 额持有东谈主利益优先原则，戒备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱推论。关联走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予袒露。要害关联走动应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性端正，如适用于本基金， 基金管制东谈主在履行妥当标准后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的端正 推论，但须提前公告。      （五）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债轮廓全价指数收益率   中债轮廓全价指数为中央国债登记结算有限使命公司编制并发布。中债轮廓 全价指数的样本债券涵盖的界限愈加全面，具有通常的市集代表性，涵盖主要交 易市集（银行间市集、走动所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限 （经久、中期、短期等），约略很好地反应中国债券市集总体价钱水善良变动趋 势。   该指数合理、透明、公开，具有较好的市集接受度，不错较好的体现本基金 的投资特征与宗旨客户群的风险收益偏好。为此，本基金收用中债轮廓全价指数 收益率手脚本基金的功绩比拟基准。   若今后上述基准指数住手狡计编制或更更称呼，或者将来法律法例发生变 化，或者有更巨擘的、更能为市集开阔接受的功绩比拟基准推出，或者市集发生 变化导致本功绩比拟基准不再适用或本功绩比拟基准住手发布，本基金管制东谈主可 以依据珍摄投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备 案后，妥当颐养功绩比拟基准并实时公告。      （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于搀和 型基金、股票型基金。      （七）基金管制东谈主代表基金愚弄关联权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。  (八)侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的端正。      （九） 基金的投资组合申报(未经审计)      本投资组合申报所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，基金托管东谈主交通银行根据 本基金合同端正复核了本申报中的财务贪图、净值走漏和投资组合申报等内容， 保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者要害遗漏。本申报中所列财务数 据未经审计。  序号          款式                  金额（元）           占基金总资产的比例                                                     （%）            其中：股票                      -               -            其中：债券                628,562,279.14      88.19             资产支柱证券                    -               -       其中：买断式回购的买入返售金融资                -               -               产 （1） 申报期末按行业分类的境内股票投资组合 注：本基金本申报期未持有股票投资。                     星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （2） 申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本申报期末未持有港股通股票。 （1） 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 注：本基金本申报期未持有股票投资。 （2） 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的宇宙中小企业股份转 让系统挂牌股票投资明细 注：本基金本申报期末未持有宇宙中小企业股份转让系统挂牌股票。  序号          债券品种              公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融债              61,339,432.88                    10.13  序号    债券代码            债券称呼    数目（张）           公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）                        CD185                       小微债 02                      星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        老本债 01A                        MTN001 投资明细 注：本基金本申报期末未持有资产支柱证券。 细 注：本基金未进行贵金属投资。 注：本基金本申报期末未持有权证。 （1） 本期国债期货投资政策     本基金未投资国债期货。 （2） 申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 （3） 本期国债期货投资评价     本基金未投资国债期货。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到有观看以及处罚的情况的 说明     本基金投资的前十名证券中，莫得刊行主体被监管部门立案有观看的情形，在申报编制 日前一年内也莫得受到公开诬捏、处罚的情形。                         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （2） 基金投资的前十名股票超出基金合同端正的备选股票库情况的说明     申报期内本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库之外的股票。 （3） 其他资产组成   序号              称呼                                   金额（元） （4） 申报期末持有的处于转股期的可调节债券明细 注：本基金本申报期末未持有处于转股期的可调节债券。 （5） 申报期末前十名股票中存在灵通受限情况的说明 注：本基金本申报期末前十名股票中不存在灵通受限情况。 （6） 投资组合申报附注的其他笔墨形色部分     因四舍五入原因，投资组合申报中市值占净值比例的分项之和与悉数可能存在尾差。         (十) 基金的功绩         本基金管制东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、辛勤尽责的原则管制和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来走漏。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本申报中所列财务数据经基金托管东谈主复核，未经审计。                                                        功绩比拟                                   净值增长     功绩比拟                         净值增长                           基准收益          阶段                       率圭臬差     基准收益                  ①－③      ②－④                          率①                            率圭臬差                                    ②        率③                                                         ④                         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 自基金合同收效起于今                9.55%   0.06%      7.34%   0.06%   2.21%    0.00%             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      十一、基金财产      (一)基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以过甚他资产的价值总和。      (二)基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      (三)基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。      (四)基金财产的支撑和刑事使命   本基金财产孤立于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支撑。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章捣毁或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制推论。               星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   十二、基金资产估值      (一)估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券走动场所的走动日以及国度法律法例 端正需要对外袒露基金净值的非走动日。      (二) 估值原则   基金管制东谈主在细目关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门连系端正。 有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量 的要害事件的，应给与最近走动日的报价细目公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近走动日的报价不成真确反应公允价值的，草率报价进行颐养，细目公允价 值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金管制东谈主不应试虑因其巨额持有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支柱的估值技艺细目公允价值。给与估值技艺细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行颐养并细目公允价值。      （三）估值方法   （1）对在走动所市集上市走动或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 外），收用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在走动所市集挂牌转让的资产支柱证券和私募债券，给与估值技艺 细目公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，给与估值 技艺细目公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间市集走动的固定收益品种，收用第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值；   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值；   （3）银行间债券市集走动的资产支柱证券等固定收益品种，给与估值技艺 细目公允价值。 值。   持有的银行依期入款或通告入款以本金列示，根据入款契约列示的利息总额 或约定利率每自然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调 整。   按估值日第三方估值机构（中央国债登记结算有限使命公司）提供的估值净 价估值；采取的第三方估值机构（中央国债登记结算有限使命公司）未提供估值 价钱的，按成本估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新端正估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 序及关联法律法例的端正或者未能充分珍摄基金份额持有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商管制。   根据连系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金连系的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照 基金管制东谈主对基金资产净值的狡计结果对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和 基金酿成的损失以及因该走动日基金资产净值狡计顺延伪善而引起的损失，由基 金管制东谈主负责赔付。   (四)估值对象   基金所领有的各种有价证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   (五)估值标准 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主应每个劳动日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按端正进行 公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个劳动日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主 按约定对外公布。   (六)估值伪善的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥当、合理的门径确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值伪善 时，视为基金份额净值伪善。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的差错酿成估值伪善，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错 的使命东谈主应当对由于该估值伪善遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直经济损失按            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 下述“估值伪善处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值伪善使命方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善使命方承担； 由于估值伪善使命方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东谈主酿成损失的，由估 值伪善使命方对平直损失承担补偿使命；若估值伪善使命方一经积极和洽，况且 有协助义务确当事东谈主有迷漫的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值伪善使命方草率更正的情况向连系当事东谈主进行证明，确保估值伪善已得 到更正。   （2）估值伪善的使命方对连系当事东谈主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况且仅对估值伪善的连系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值伪善而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值伪善使命方仍草率估值伪善负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值伪善责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿额加上一经获取的欠妥 得利返还的总和特地其本质损失的差额部分支付给估值伪善使命方。   （4）估值伪善颐养给与尽量复原至假定未发生估值伪善的正确情形的方式。   估值伪善被发现后，连系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值伪善发生 的原因细目估值伪善的使命方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值伪善酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法由估值伪善的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向连系当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值狡计出现伪善时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的门径驻扎损失进一步扩大。   （2）伪善偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；伪善偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行 补偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的使命，经证明 后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，与本基金连系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金管制东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ②若基金管制东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，而且 基金托管东谈主未对狡计过程提倡疑义或要求基金管制东谈主书面说明，基金份额净值出 错且给基金份额持有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付 补偿金，就本质向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照 管制费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，自然屡次重新计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管制东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因 该走动日基金资产净值狡计顺延伪善而引起的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ④由于基金管制东谈主提供的信息伪善（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值狡计伪善而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金管制东谈主负责赔付。   （4）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统建立而产生的净值狡计尾 差，以基金管制东谈主狡计结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行 业有通行作念法，在不叛逆法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本着平 等和保护基金份额持有东谈主利益的原则重新协商细目处理原则。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   (七)暂停估值的情形 资产价值时； 商证明后，基金管制东谈主应当暂停估值；   (八)基金净值的证明   用于基金信息袒露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责狡计， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个劳动日走动结果后狡计当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复 核证明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值按约定给予公布。   (九)特殊情况的处理方法 差不手脚基金资产估值伪善处理。 公司发送的数据伪善等，基金管制东谈主和基金托管东谈主自然一经采取必要、妥当、合 理的门径进行搜检，但未能发现伪善的，由此酿成的基金资产估值伪善，基金管 理东谈主和基金托管东谈主罢免补偿使命，但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要 的门径排斥或消弱由此酿成的影响。   (十)实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户的基金份额净值。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  十三、基金收益与分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 决议以公告为准。若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默 认的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；      在恰当法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本质不利影 响的前提下，基金管制东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行颐养，不需召开 基金份额持有东谈主大会。      （四）收益分派决议      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派决议的细目、公告与实施      本基金收益分派决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据关联 端正进行公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 间不得特地 15 个劳动日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方 法，依照《业务功令》推论。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的端正。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管制费的狡计 方法如下：   H＝E× 0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1% 的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E× 0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据连系法律法例及相应 契约端正，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主指 令并参照行业老例从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，连系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或关联公告的端正。         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               十五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度连系税收征收的端正代扣代缴。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               十六、基金的司帐与审计      （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度袒露； 司帐核算，按照连系端正编制基金司帐报表； 并以托管契约约定的方式证明。      （二）基金的年度审计 关联从业阅历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                十七、基金的信息袒露      （一）本基金的信息袒露应恰当《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息袒露办法》、 《流动性风险管制端正》、            《基金合同》过甚他连系端正。关联法律法例对于信息 袒露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。      （二）信息袒露义务东谈主   本基金信息袒露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的自然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的端正袒露基金信息，并保证所袒露信息的真确性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会端正期间内，将应予袒露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介袒露，并保证基金投资者约略按照《基金合 同》约定的期间和方式查阅或者复制公开袒露的信息贵寓。      （三）本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列步履：      （四）本基金公开袒露的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金 信息袒露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开袒露的信息给与阿拉伯数字；除颠倒说明外，货币单元为东谈主民币 元。      （五）公开袒露的基金信息           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   公开袒露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的功令及具体标准，说明基金家具的特性等波及基金投 资者要害利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地袒露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要害变更的，基金管制东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产支撑及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵寓撮要的信息发生要害 变更的，基金管制东谈主应当在三个劳动日内，更新基金家具贵寓撮要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓撮要其他信息发生变更 的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金 家具贵寓撮要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓撮要、 《基金合同》和基金托管契约登载在指定网站上，并将基金家具贵寓撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在网站上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在指定网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露绽放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站袒露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及连系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在指定网站上，并将年度申报指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经过具有证券、期货关联业务阅历的司帐师事务所 审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在指定网站上，并将中期申报指示性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或特地基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期申报“影响投资者决 策的其他要害信息”项下袒露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度申报和中期申报中袒露基金组联合产情况过甚 流动性风险分析等。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金发生要害事件，连系信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同断绝、基金清理；   （3）调节基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管制东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管制东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金管制东谈主的本质控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管制东谈主的高等管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更特地百分之五十，基金管制 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特地百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高等管制东谈主员、基金司理因基金管制业务关联步履受 到要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务关联步履受到要害行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、 本质收敛东谈主或者与其有要害蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联来旧事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 发生变更；   （16）基金份额净值估值伪善达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金发生巨额赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生巨额赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （21）颐养基金份额类别的建立；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等要害事项 时；   （24）基金管制东谈主给与舞动订价机制进行估值；   （25）基金信息袒露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要害影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集即兴传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，关联信息袒露义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开久了， 并将连系情况立即申报中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主、基金托管 东谈主对基金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息袒露义务的，召集东谈主应当履 行关联信息袒露义务。   基金合同断绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在指定网站上， 并将清理申报指示性公告登载在指定报刊上。   本基金投资资产支柱证券，基金管制东谈主应在基金年报及中期申报中袒露其持 有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和申报期内统统            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的资产支柱证券明细。基金管制东谈主应在基金季度申报中袒露其持有的资产支柱证 券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。   本基金实施侧袋机制的，关联信息袒露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息袒露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。      （六）信息袒露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露管制轨制，指定专门部门及 高等管制东谈主员负责管制信息袒露事务。   基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当恰当中国证监会关联基金信息 袒露内容与阵势准则等法律法例端正。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期申报、更新的招募说明书、基金家具贵寓撮要、基金清理申报等公开披 露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊袒露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金 信息，并保证关联报送信息的真确、准确、齐备、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上袒露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介袒露信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介袒露信息，况且 在不同媒介上袒露澌灭信息的内容应当一致。   为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计申报、法律主张书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息袒露服务的质料。具体要求应当恰当中 国证监会及自律功令的关联端正。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不 得从基金财产中列支。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （七）信息袒露文献的存放与查阅  照章必须袒露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息袒露的情形 资产价值时；  （九）本基金信息袒露事项以法律法例端正及本章简约定的内容为准。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施标准  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐 师事务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。基金管制东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监 会及基金管制东谈主所在地中国证监会派出机构备案。  启用侧袋机制当日，基金管制东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原 有账户份额为基础，证明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。当日收到 的申购央求，视为投资者对启用侧袋机制后的主袋账户提交的申购央求办理； 当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金管制东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调节。基 金份额持有东谈主央求申购、赎回或调节侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换央求将被拒却。  （2）主袋账户  基金管制东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权 利，并根据主袋账户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由基金管制 东谈主在关联公告中端正。  （3）基金份额的登记  侧袋机制实施期间，基金管制东谈主草率侧袋账户份额实行孤立管制，主袋账 户沿用原基金代码，侧袋账户使用孤立的基金代码。  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分的投资组合比例、投 资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 本基金的各项投资运作贪图和基金功绩贪图应当以主袋账户资产为基准。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户 投资组合的颐养，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。  基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。  侧袋机制实施期间，基金管制东谈主、基金服务机构在狡计基金功绩关联贪图 时仅筹商主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在狡计基金 功绩关联贪图时按投资损失处理。基金管制东谈主、基金服务机构在展示基金功绩 时，应当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者曲解。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费，其他用度详见届时发布 的关联公告。  基金管制东谈主不错将与侧袋账户连系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待 侧袋账户资产变现后方可列支，连系用度可酌情收取或减免。因启用侧袋机制 产生的盘考、审计用度等由基金管制东谈主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额舒服基金合同收益分派条件的情形下， 基金管制东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当暂停袒露侧袋账户的基金份额净值和 基金份额累计净值。  （2）依期申报  侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当按照法律法例的端正在基金依期申报 中袒露申报期内侧袋账户关联信息，基金依期申报中的基金司帐报表仅需针对 主袋账户进行编制。侧袋账户关联信息在依期申报中单独进行袒露，包括但不 限于：申报期内的特定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间， 该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金管制东谈主对特 定资产最终变现价钱的承诺。  司帐师事务所对基金年度申报进行审计时，草率申报期内基金侧袋机制运            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 行关联的司帐核算和年度申报袒露，推论妥当标准并发表审计主张。   （3）临时申报   基金管制东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生要害影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施 期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现 后均应按照关联法律法例要求实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋 账户份额持有东谈主支付的款项、关联用度发生情况等要害信息。   基金管制东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予 处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资 产是否全部完成变现，基金管制东谈主王人将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现 部分对应的款项。   侧袋账户资产完全清理后，基金管制东谈主应刊出侧袋账户。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时聘用恰当《中华 东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并袒露专项审计主张。   （三）本部分对于侧袋机制的关联端正，但凡平直援用法律法例或监管功令 的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致关联内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管制东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行妥当标准后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响 的前提下，可平直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                十九、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资用具，其主邀功能是分散 投资，斥责投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等约略 提供固定收益预期的金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能面对种种风险，既包括市集风险，也包括基金自 身的管制风险、技艺风险和合规风险等。   基金分为股票基金、搀和基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资 东谈主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当厚爱阅读基金合同、招募说明书等基金法律文献，了解基金的风 险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教学、资产现象等判断基 金是否和投资东谈主的风险承受材干相适合。   投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期 定额投资是教导投资东谈主进行经久投资、平均投资成本的一种肤浅易行的投资方 式。然而依期定额投资并不陋习避基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主获取 收益，也不是替代储蓄的等效搭理方式。   因拆分、分成等步履导致基金份额净值变化，不会更变基金的风险收益特征， 不会斥责基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元开动面值开展基金召募或因 拆分、分成等步履导致基金份额净值颐养至 1 元开动面值或 1 元近邻，在市集波 动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现蚀本或基金净值仍有可能低于开动面 值。   基金管制东谈主承诺以敦厚信用、辛勤尽责的原则管制和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管制东谈主管制的其他基金的功绩不构 成对本基金功绩走漏的保证。基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者无礼”原 则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资 东谈主自行包袱。   基金份额持有东谈主须了解并承受以下风险：           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （一）市集风险   证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资心情和走动轨制等种种因素 的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括： 发展政策等）和证券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 性的特性，而宏不雅经济运行现象将对质券市集的收益水平产生影响，从而对基金 收益酿成影响。 利爽平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市集供求现象的影响。 况、市集出路、行业竞争、东谈主员教学等，这些王人会导致企业的盈利发生变化。如 果基金所投资的公司筹商不善，其刊行的债券的信用评级可能下降，导致基金资 产损构怨收益变化。自然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不 能完全规避。 胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货推广对消，从而使基金的本质收 益下降，影响基金资产的保值升值。 资收益的影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）管制风险   在基金管制运作过程中基金管制东谈主的常识、教学、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金管制东谈主的管制水平、管制技能和管制技艺等 关联性较大，本基金可能因为基金管制东谈主的因素而影响基金收益水平。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金资产不成连忙更动成现款，或者不成应付可能出现的投 资者大额赎回的风险。本基金为绽放式基金，可能会发生巨额赎回的情形。巨额 赎回可能会产生基金仓位颐养的痛苦，导致流动性风险，以至影响基金份额净值。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    在本基金发生流动性风险时，基金管制东谈主不错轮廓利用备用的流动性风险管 理用具以减少或草率基金的流动性风险，投资者可能面对赎回央求被暂停接受、 赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金给与舞动订价、 启用侧袋机制等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基 金的流动性风险匹配。    （1）投资市集的流动性风险    本基金主要投资具有邃密流动性的债券和货币市集用具等品种。上述资产均 存在范例的走动场所，运作期间长，市集透明度较高，运作方式范例，历史流动 性现象邃密，正常情况下约略实时舒服基金变现需求，保证基金按时草率赎回要 求。顶点市集情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现， 从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往教学统计，绝大部分期间上述资产 流动性充裕，流动性风险可控，当际遇顶点市集情况时，基金管制东谈主会按照基金 合同及关联法律法例要求，实时启动流动性风险草率门径，保护基金投资者的合 法权益。    （2）投资行业的流动性风险    债券投资方面，本基金通过深入分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋 势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期收敛和结构分 布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造约略提供踏实收益的债 券和货币市集用具组合。    因此本基金在投资运作过程中的债券资产配置较为纯真，在轮廓筹商宏不雅、 中不雅、微不雅因素的前提下进行配置，不以投资于某单一溜业为投资宗旨，行业分 散度较高，受到单一溜业流动性风险的影响较小。    （3）投资资产的流动性风险    本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以斥责基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得特地基金资产净值的    本基金绝大部分基金资产投资于 7 个劳动日可变现资产，包括可在走动所、 银行间市集正常走动的债券、非金融企业债务融资用具及同行存单，7 个劳动日            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 内到期或可支取的逆回购、银行入款，7 个劳动日内约略证明收到的各种应收款 项等，上述资产流动本性况邃密。   当基金出现巨额赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽放日申 请赎回基金份额特地上一绽放日基金总份额一定比例以上的，基金管制东谈主应当对 前述单个赎回央求东谈主赎回央求进行宽限办理。具体内容详见本招募说明书第八 章。   （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且给与估值技艺仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东谈主协商 证明后，采取减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的门径。基金份额 持有东谈主存在不成实时赎回基金份额的风险。   （2）若本基金发生了巨额赎回，基金管制东谈主有可能采取宽限办理的门径以 草率巨额赎回，具体门径请见招募说明书中“基金份额的申购、赎回、非走动过 户与转托管”部分“巨额赎回的处理方式”。因此在巨额赎回情形发生时，基金 份额持有东谈主存在不成实时赎回基金份额的风险。   （3）本基金坚延续持有期少于 30 日的投资东谈主，收取 1.5%的赎回费，并将 上述赎回费全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   （4）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管制东谈主不错给与舞动定 价机制，以确保基金估值的公谈性。当日参与申购和赎回走动的投资者存在承担 申购或者赎回产生的走动过甚他成本的风险。   （5）暂停基金估值。   （6）启用侧袋机制。本基金侧袋机制的情形及标准详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的端正。      （四）信用风险   基金在走动过程发生交收毁约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现毁约、拒 绝支付到期本息，王人可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。  （五）本基金投资所独到的风险   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80％。因此，本基金主要投资           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 于债券类品种，需要承担债券市集举座下落的风险。   （六） 投资资产支柱证券的风险   本基金可投资资产支柱证券，由于资产支柱证券一般王人针对特定机构投资东谈主 刊行，在特定机构投资东谈主界限内灵通转让，该品种的流动性较差，典质资产的流 动性一般较差，因此，持有资产支柱证券可能给组联合产净值带来一定的风险。 另外，资产支柱证券还面对提前偿还和宽限支付等风险。   （七）未知价风险   本基金基金资产净值可能受证券市集影响有所波动，产生未知价风险。   （八）启用侧袋机制的风险   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东谈主经与基 金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所主张后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将住手袒露基金净 值信息，并不得办理申购、赎回和调节，基金份额持有东谈主可能面对无法实时获 得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管制东谈主将按照持有东谈主利益最大 化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支 付对应款项，但因特定资产的变现期间具有不细目性，最终变现价钱也具有不 细目性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有 东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不袒露侧袋账户的基金净值信息，即便基金 管制东谈主在基金依期申报中袒露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也 不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变 现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主狡计各项投资运作贪图和基金功绩贪图时仅 需筹商主袋账户资产，并根据关联端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少按投资损失处理，因此本基金袒露的功绩贪图不成反应特定资产的真不二价 值及变化情况。   （九）其他风险           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 不完善产生的风险； 平，从而带来风险；   (十)声明 须自行承担投资风险。 售，然而，基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书， 代销机构并不成保证其收益或本金安全。           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）         二十、基金合同的变更、断绝与基金财产清理   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起收效，自收效后方可推论，自决议收效后两个劳动日内在指定 媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关联标准后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主相连的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、具有从事证券关联业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一接收基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用司帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 申报出具法律主张书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的连系要害事项须实时公告；基金财产清理申报经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小 组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及连系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）             二十一、基金合同的内容选录   一、基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利与义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息袒露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金蚀本或者《基金合同》断绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推论收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）治服基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关联走动及业 务功令；   （10）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常的更新和 补充，并保证其真确性；   （11）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金管制东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及连系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度连系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及连系法律端正决定基金收益的分派决议；          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购、赎回与调节申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄关联权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （14）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （15）在恰当连系法律、法例的前提下，制订和颐养连系基金认购、申购、 赎回、调节、依期定额投资和非走动过户等业务的业务功令；   （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎辛勤的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹商方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤立，对所管制的不同基金鉴别 管制，鉴别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他连系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取妥当合理的门径使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的端正，按连系端正狡计并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他连系端正，履行信息袒露及 申报义务；   （12）保守基金买卖机要，不走漏基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他连系端正另有端正外，在基金信息公开袒露前应予守密，不 向他东谈主走漏；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他连系端正召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正期间发出，况且 保证投资者约略按照《基金合同》端正的期间和方式，随时查阅到与基金连系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到连系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对遣散、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理连系基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后30日内退还基金认购东谈主；   （25）推论收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要害损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券走动资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、辛勤尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场所，配备迷漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金鉴别建立账户，孤立核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》过甚他连系端正外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取犯警利益，不得托付第三东谈主托管基金财 产；   （5）支撑由基金管制东谈主代表基金签订的与基金连系的要害合同及连系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管契约》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金买卖机要，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》过甚他 连系端正另有端正外，在基金信息公开袒露前给予守密，不得向他东谈主走漏，审计、 法律等外部专科顾问人要求提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动连系的信息袒露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具主张，说 明基金管制东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的 端正进行；如果基金管制东谈主有未推论《基金合同》及《托管契约》端正的步履， 还应当说明基金托管东谈主是否采取了妥当的门径；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵寓15年以上；   （12）从基金管制东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按端正制作关联账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或连系端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他连系端正，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管契约》的端正监督基金管制东谈主 的投资运作；         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对遣散、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 和银行业监督管制机构，并通告基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，得意担赔 偿使命，其补偿使命不因其退任而罢免；   （20）按端正监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管制东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）推论收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律 法例对基金份额持有东谈主大会另有端正的，以届时有用的法律法例为准。   本基金未设立基金份额持有东谈主大会的日常机构，如今后设立基金份额持有东谈主 大会的日常机构，按照关联法律法例的要求推论。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）颐养基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、界限或策略；           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就澌灭事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后 修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低除基金管制费率和基金托管费率之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的界限内颐养本基金的申购费率、调 低赎回费率、或在对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下变更收 费方式或颐养基金份额类别建立、对基金份额分类办法及功令进行颐养；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要害变化；   （6）在不违背法律法例、基金合同以及在不毁伤已有基金份额持有东谈主权益 的前提下，基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构颐养连系认购、申购、赎回、 调节、基金走动、非走动过户、转托管等业务功令；   （7）在不违背法律法例、基金合同以及在不毁伤已有基金份额持有东谈主权益 的前提下，本基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面通告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并通告基金管制东谈主，基 金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面通告提倡提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份 额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面通告提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或悉数代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告期间、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东谈主大瓦解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设连系东谈主姓名及连系电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过甚联 系方式和连系东谈主、书面表决主张寄交的截止期间和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管制东谈主 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响表决 主张的计票遵守。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。基金管制东谈主、基 金托管东谈主须为基金份额持有东谈主愚弄投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释恰当法律法例、《基金合 同》和会议通告的端正，况且持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在2个劳动日内一语气 公布关联指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通告端正的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决主张；基金托管东谈主或基金 管制东谈主经通告不参加收取书面表决主张的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主平直出具书面表决主张或授权他东谈主代表出具书面表决主张的，基 金份额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之一）；若本东谈主平直出具书面表决主张或授权他东谈主代表出具书面表决主张基 金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集 东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的3个月以后、6个月以内，就原 定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面表决主张或 授权他东谈主代表出具书面表决主张；   （4）上述第（3）项中平直出具书面表决主张的基金份额持有东谈主或受托代表 他东谈主出具书面表决主张的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书 面表决主张的代理东谈主出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授 权托付诠释恰当法律法例、《基金合同》和会议通告的端正，并与基金登记机构 记录相符。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错给与书 面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议通告中 列明；在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场方式与非 现场方式相团结的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议标准比照现场开会和通信 方式开会的标准进行。基金份额持有东谈主不错给与书面、收集、电话、短信或其他 方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议通告中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定标准细目 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和连系方式等事项。   （2）通信开会            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前30日公布提案，在所通告的表决截 止日历后2个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和颠倒决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所端正的须以 颠倒决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有端正或基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金 托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以颠倒决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证诠释，不然提交 恰当会议通告中端正的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 恰当会议通告端正的书面表决主张视为有用表决，表决主张恶浊不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面表决主张的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或澌灭项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会自然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主理东谈主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起2个劳动日内在指定媒介上公告。如 果给与通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推论收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主鉴别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关联 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例：           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应鉴别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，澌灭主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关联端正以本节特殊约定内 容为准，本节莫得端正的适用本部分的关联端正。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等端正，但凡平直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监 管功令修改导致关联内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 会审议。   三、基金合同变更和断绝的事由、标准以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起收效，自收效后方可推论，自决议收效后两个劳动日内在指定 媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关联标准后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主相连的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、具有从事证券关联业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一接收基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用司帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 申报出具法律主张书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的连系要害事项须实时公告；基金财产清理申报经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小 组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及连系文献由基金托管东谈主保存15年以上。   四、争议管制方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连系的一切争 议，如不肯或者不成通过协商、长入管制的，任何一方均有权将争议提交上海国 际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令 进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力。 仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守职责，各自络续古道、辛勤、尽责地履行         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金合同和托管契约端正的义务，珍摄基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 颠倒行政区和台湾地区法律）统带。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅，但应以《基金合同》正本为准。             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）              二十二、基金托管契约内容选录   （一）托管契约当事东谈主   称呼：星河基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   法定代表东谈主：胡泊   设立日历： 2002 年 6 月 14 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200221 号   组织步地：有限使命公司   注册老本： 2.0 亿元东谈主民币   存续期限：延续筹商   连系电话：021-38568888   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号办公地址：上海市长宁 区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   法定代表东谈主：任德奇   成立期间：1987 年 3 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   筹商界限：摄取公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供支撑箱服务；经国务院银行业 监督管制机构批准的其他业务；筹商结汇、售汇业务。   注册老本：742.62 亿元东谈主民币          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   组织步地：股份有限公司   存续期间：延续筹商   （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务核查和监督   （1）基金托管东谈主根据连系法律法例的端正及《基金合同》和本契约的约定， 对基金的投资界限、投资对象进行监督。   本基金的投资界限主要为具有邃密流动性的金融用具，包括债券（含国债、 金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债、地点政府债等）、资产支柱证券、债券回购、银行入款、同行存单以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会的 关联端正）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调节债券（含可分离走动可转债的纯 债部分）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80％；保持不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资界限。   基金托管东谈主对基金管制东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起 动手履行。   （2）基金托管东谈主根据连系法律法例的端正及《基金合同》和本契约的约定， 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应恰当以下端正： 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10％；          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金资产净值的 10％； 资产支柱证券界限的 10％； 券，不得特地其各种资产支柱证券悉数界限的 10％； 金持有资产支柱证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资圭臬，应在评级 申报密布之日起 3 个月内给予全部卖出； 资产净值的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资界限保 持一致；   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起 动手。   除上述第 2）、9）、11）、12）项除外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金界限变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资不恰当基金合同约定的 投资比例端正的，基金管制东谈主应当在 10 个走动日内进行颐养，但法律法例或中 国证监会端正的特殊情形除外。   法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行妥当标准后，则本基金投资不再受关联限制并相应修改其投资组合限制端正         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 或按颐养后的端正推论，但须提前公告。   基金托管东谈主依照上述端正对本基金的投资组合限制及颐养期限进行监督。   （3）基金托管东谈主根据连系法律法例的端正及基金合同和本契约的约定，对 基金投资辞谢步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、本质 收敛东谈主或者与其有要害蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联走动的，应当恰当本基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金 份额持有东谈主利益优先原则，戒备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈合理价钱推论。关联走动必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律 法例给予袒露。要害关联走动应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   在基金合同收效后 2 个劳动日内，基金管制东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本 机构有控股关系的鼓吹或者与本机构有其他要害蛮横关系的公司名单，以上名单 发生变化的，应实时给予更新并通告对方。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性端正，如适用于本基金， 基金管制东谈主在履行妥当标准后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的端正 推论，但须提前公告。   （4）基金托管东谈主根据连系法律法例的端正及基金合同和本契约的约定，对 基金管制东谈主参与银行间债券市集进行监督。 理东谈主参与银行间市集走动时面对的走动敌手资信风险进行监督。   基金管制东谈主向基金托管东谈主提供恰当法律法例及行业圭臬的银行间市集走动 敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个劳动日内电话或回函证明收到该名 单。基金管制东谈主应依期和不依期对银行间市集现券及回购走动敌手的名单进行更          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个劳动日内电话或书面回函证明，新名单自基金 托管东谈主证明当日收效。新名单收效前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算 的走动，仍应按照契约进行结算。 由于走动敌手资信风险引起的损失,基金管制东谈主应当负责向关联使命东谈主追偿。   （5）基金托管东谈主根据连系法律法例的端正及基金合同和本契约的约定，对 基金管制东谈主采纳入款银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金管制东谈主应根据法律法例的端正及基金合同 的约定采纳恰当条件的入款银行，基金托管东谈主托管契约的约定对基金投资银行 入款是否恰当连系端正进行监督。   本基金投资银行入款应恰当如下端正： 银行入款业务账目及核算的真确、准确。 签订书面契约，明确两边在关联契约签署、账户开设与管制、投资指示传达与 推论、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献支撑以及入款证实书的开立、传 递、支撑等历程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额持有东谈主的正当权益。 关联契约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等连系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等连系法律法例，以及国度连系账户管制、利率管制、支付结算等 的各项端正。   （6）基金托管东谈主对基金投资灵通受限证券的监督 限证券连系问题的通告》等连系法律法例端正。 股票、公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券, 不包括由于发布要害讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购走动中的质押券等灵通受限证券。本基金为纯债债券型基金，仅投资灵通受限          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 证券中灵通受限的债券部分。 管制东谈主董事会批准的连系基金投资灵通受限证券的投资决策历程、风险收敛制 度。上述贵寓应包括但不限于基金投资灵通受限证券的投资额度和投资比例收敛 情况。 基金管制东谈主应至少于初次推论投资指示之前两个劳动日将上述贵寓书面 发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有迷漫的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述贵寓后两个劳动日内,以书面或其他两边招供的方式证明收到上述贵寓。 要求的连系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金资产净值的比例、已持有灵通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时 间等。基金管制东谈主应保证上述信息的真确、齐备,并应至少于拟推论投资指示前 两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有迷漫的期间进行 审核。 以为上述贵寓可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管制东谈主在投资灵通受 限证券前就该风险的排斥或戒备门径进行补充书面说明,并保留稽察基金管制东谈主 风险管制部门就基金投资灵通受限证券出具的风险评估申报等备查贵寓的权利。 不然,基金托管东谈主有权拒却推论连系指示。因拒却推论该指示酿成基金财产损失 的,基金托管东谈主不承担任何使命,并有权申报中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何使命。   （7）基金托管东谈主根据法律法例的端正及《基金合同》和本契约的约定，对 基金投资其他方面进行监督。 净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入证明、基金 收益分派、关联信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩走漏数据等进行监 督和核查。如果基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空幻的功绩走漏数据印 制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并有权在发现后申报 中国证监会。           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 回答并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求 需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管制东谈主应积极配合提供关联数据贵寓 和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示或本质投资运作违背《基金法》过甚 他连系法例、《基金合同》和本契约端正的步履，应实时以书面步地通告基金管 理东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到通告后应实时查对，并以电话或书面步地向基金 托管东谈主反馈，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制 东谈主对基金托管东谈主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权申报中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要害违章步履，应立即申报中国证监会，同期 通告基金管制东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违背法律、行政法例和其他连系端正，或 者违背《基金合同》约定的，应当拒却推论，立即通告基金管制东谈主，并有权向中 国证监会申报。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据走动标准一经收效的指示违背法律、行政法 规和其他连系端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金管制东谈主， 并有权向中国证监会申报。 基金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐 师事务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影 响、信息袒露、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资 者权益有要害影响的事项详见基金合同和招募说明书的端正。   基金托管东谈主应当依照关联法律法例和基金合同、招募说明书的约定，对侧袋 机制启用、特定资产处置和信息袒露等方面进行复核和监督。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过甚他连系法例、《基金合同》和本契约端正，基金管制东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全支撑基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等 投资所需的其他账户，是否实时、准确复核基金管制东谈主狡计的基金资产净值和基 金份额净值，是否根据基金管制东谈主指示办理清理交收，是否按照法例端正和《基 金合同》端正进行关联信息袒露和监督基金投资运作等步履。   基金管制东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主支撑的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关联贵寓以供基金 管制东谈主核查托管财产的齐备性和真确性，在端正期间内回答并改正。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管制、私自挪用基金资 产、未推论或无故延长推论基金管制东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本契约过甚他连系端正的，应实时以书面步地通告 基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面步地对基 金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主通告的违章事项未能在限期内纠正 的，基金管制东谈主应申报中国证监会。对基金管制东谈主按照法例要求需向中国证监会 报送基金监督申报的，基金托管东谈主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制等。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要害违章步履，应立即申报中国证监会，同期 通告基金托管东谈主在限期内纠正。   （四）基金财产的支撑   （1）基金托管东谈主应安全支撑基金财产，未经基金管制东谈主的指示，不得自行 运用、刑事使命、分派基金的任何资产。   （2）基金财产应孤立于基金管制东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照端正开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管 账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产鉴别建立账户，确保基金财产的 齐备和孤立。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 应由基金管制东谈主负责与连系当事东谈主细目到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金 资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时通告基金管制东谈主采取门径 进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管制东谈主应负责向连系当事东谈主追偿基金的 损失。基金托管东谈主对此不承担任何使命。   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金管制东谈主聘用具有 从事证券关联业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资申报，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基 金管制东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账 户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具关联诠释文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管制东谈主按端正办理 退款等事宜。   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行入款账户的开立和管制。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户， 并根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主支撑和使用。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于舒服开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行动。   （4）基金托管东谈主不错通过央求开通本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行入款账户的管制应恰当银行业监督管制机构的连系端正。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于舒服开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券走动资金的结算。基金托管东谈主以本基金 的口头在基金托管东谈主处开立基金的证券走动资金结算的二级结算备付金账户。   （1）基金合同收效后，基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行进行报备，并在备 案通过后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间市集清理所股份有限公司 以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清 算。基金管制东谈主负责央求基金参预宇宙银行间同行拆借市集进行走动，由基金管 理东谈主在中国外汇走动中心开设同行拆借市集走动账户。   （2）基金管制东谈主代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主契约，契约 正本由基金管制东谈主保存。   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，由基金管制东谈主协助基金托 管东谈主根据连系法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立连系账户。该账户按 连系功令使用并管制。   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外 机构本质有用收敛的本基金资产不承担支撑使命。   银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责支撑。   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金连系的要害合同的原件鉴别由基金托 管东谈主、基金管制东谈主支撑，关联业务标准另有限制除外。除本契约另有端正外，基 金管制东谈主在代基金签署与基金连系的要害合同期应尽可能保证持有二份以上的 正本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件，基金管制东谈主应 实时将正本投递基金托管东谈主处。合同的支撑期限按照国度连系端正推论。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得更动。   （五）基金资产净值狡计和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个劳动日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主可 以设立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主应每劳动日对基金资产估值。但基金管制东谈主根据法律法例或基金 合同的端正暂停估值时除外。估值原则应恰当《中国证监会对于证券投资基金估 值业务的领导主张》、          《基金合同》过甚他法律、法例的端正。用于基金信息袒露 的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金 管制东谈主应于每个劳动日走动结果后狡计当日的基金资产净值，以约定方式发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核后，将复核结果反馈给基金管制东谈主， 由基金管制东谈主按约定对基金份额净值给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）走动所市集走动的固定收益品种的估值 收用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 术细目公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）银行间市集走动的固定收益品种的估值 当日的估值净价进行估值； 种，按成本估值； 定公允价值。   （3）澌灭债券同期在两个或两个以上市集走动的，按债券所处的市集鉴别          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 估值。   （4）入款的估值方法   持有的银行依期入款或通告入款以本金列示，根据入款契约列示的利息总额 或约定利率每自然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调 整。   （5）投资同行存单的估值方法   按估值日第三方估值机构（中央国债登记结算有限使命公司）提供的估值净 价估值；采取的第三方估值机构（中央国债登记结算有限使命公司）未提供估值 价钱的，按成本估值。   （6）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （8）关联法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的端正或者未能充分珍摄基金份额持有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商管制。   根据连系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金连系的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照 基金管制东谈主对基金资产净值的狡计结果对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和 基金酿成的损失以及因该走动日基金资产净值狡计顺延伪善而引起的损失，由基 金管制东谈主负责赔付。   当发生净值狡计伪善时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和 基金酿成损失的，由基金管制东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付补偿金。基 金管制东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的使命，经证明后按以下条 款进行补偿。           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）如给与本契约第八章“（一）基金资产净值及基金份额净值的狡计与 复核”中估值方法的第 1－5、7、8 进行处理时，若基金管制东谈主净值狡计出错， 基金托管东谈主在复核过程中莫得发现，且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律 法例的端正对投资者或基金支付补偿金，就本质向投资者或基金支付的补偿金 额，由基金管制东谈主与基金托管东谈主按照应制费率和托管费率的比例各自承担相应的 使命；   （2）如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，自然屡次重 新狡计和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金管制东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以 及因该走动日基金资产净值狡计顺延伪善而引起的损失，由基金管制东谈主负责赔 付，基金托管东谈主不负补偿使命；   （3）基金管制东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 6 项进行估值时，所酿成的 障碍不手脚基金份额净值伪善处理。   由于证券走动所及登记结算公司发送的数据伪善，连系司帐轨制变化或由于 其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主自然一经采取必要、妥当、合理的 门径进行搜检，然而未能发现该伪善的，由此酿成的基金资产估值伪善，基金管 理东谈主和基金托管东谈主罢免补偿使命。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要 的门径排斥或消弱由此酿成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的端正，则按新的端正推论； 如果行业有通行作念法，在不叛逆法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则重新协商细目处理原则。   （1）基金投资所波及的证券走动市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商证明后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   按国度连系部门制定的司帐轨制推论。   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的澌灭记 账方法和司帐处理原则，鉴别孤立时建立、登录和支撑本基金的全套账册，对双 方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   两边应每个走动日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管制东谈主的账 册为准。   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月鉴别孤立编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个劳动日内完成。依期申报文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个劳动日内完成；更新的招募说明 书在基金合同收效后每 6 个月公告一次，于截止日后的 45 日内公告。半年度报 告在基金司帐年度前 6 个月结果后的 60 日内公告；年度申报在司帐年度结果后   基金管制东谈主在月初 3 个劳动日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约定 方式将连系报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个劳动日内进行复核， 并将复核结果实时书面通告基金管制东谈主。对于季度申报、半年度申报、年度申报、 更新招募说明书等依期申报，基金管制东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门端正的 期间内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在 不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供 的账务处理方式为准。如果基金管制东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日前 就关联报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托 管东谈主有权就关联情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度申报、半年度申报或年度申报复核收场后， 不错出具复核证明书（盖印）或以其他两边约定的方式证明，以备有权机构对相 关文献审核搜检。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户的基金份额净值。      （六）基金份额持有东谈主名册的支撑   基金管制东谈主可托付基金登记机构登记和支撑基金份额持有东谈主名册。基金份额 持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期结果时的基金份额持有东谈主名册、基金 权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有 东谈主名册、每年终末一个走动日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制 和支撑，并对基金份额持有东谈主名册的真确性、齐备性和准确性负责。   基金管制东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金 份额持有东谈主名册。 内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册； 管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册； 登记机构编制的基金份额持有东谈主名册； 一致后，由基金管制东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名 册。   基金托管东谈主以电子版步地妥善支撑基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年，法律法例或监管机构另有端正除外。基金托管东谈主不得将 所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服守密 义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东谈主名 册，应按连系法例端正各自承担相应的使命。      （七）争议管制方式   关联各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约连系的一切争议，应通 过友好协商或者长入管制。托管契约当事东谈主不肯通过协商、长入管制或者协商、 长入不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 根据该会那时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾 的，并对关联各方当事东谈主均有敛迹力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，关联各方当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，络续 古道、辛勤、尽责地履行《基金合同》和本契约端正的义务，珍摄基金份额持有 东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统带。   （八）基金托管契约的变更、断绝与基金财产的清理   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何冲破。修改后的新契约，应报中国证监会 备案。   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主遣散、照章被捣毁、停业，被照章取消基金托管阅历或因 其他事由酿成其他基金托管东谈主接收基金财产；   （3）基金管制东谈主遣散、照章被捣毁、停业，被照章取消基金管制阅历或因 其他事由酿成其他基金管制东谈主接收基金管制权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例端正的终 止事项。   （1）基金财产清理小组   在基金财产清理小组接收基金财产之前，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照 《基金合同》和本契约的端正络续履行保护基金资产安全的职责。 清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、具有从事证券关联业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （2）基金财产清理标准 告出具法律主张书；   （3）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （4）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （5）基金剩余财产的分派   基金财产按如下礼貌进行璧还   （6）基金财产清理的公告   清理过程中的连系要害事项须实时公告；基金财产清理申报经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小 组进行公告。   （7）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及连系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）             二十三、对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主成立并倡导“以客户为中心”的服务理念以及“基金份额持有东谈主 利益至上”的企业价值不雅，死力于于为基金份额持有东谈主提供完善的搭理服务管制方 案和不凡的服务体验实践。基金管制东谈主通过完善服务过程，为基金份额持有东谈主创 造价值，为基金份额持有东谈主提供专科和优质的搭理服务体验。基金管制东谈主根据基 金份额持有东谈主需求、业务发展和技艺变迁，不休完善服务内容，擢升服务品性。   对于基金份额持有东谈主的共性需求，基金管制东谈主主要利用两个群众战争点：公 司网站和招呼中心(Call Center)来提供群众服务；对于基金份额持有东谈主的个性 化需求与隐性需求，基金管制东谈主给与服务定制的方式以及通过专科的搭理顾问人团 队与基金份额持有东谈主战争造访、交流和交流的机制，提供个性化服务。   基金管制东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，延续完善服务。主 要服务内容如下：   (一)贵寓寄送   基金管制东谈主根据基金份额持有东谈主需求向基金份额持有东谈主以电子文献或纸质 步地依期或不依期寄送对账单。   (二)基金收益分派申购基金份额   基金管制东谈主为基金份额持有东谈主提供将现款收益调节基金份额申购的服务，基 金份额持有东谈主不错预先采纳将所获分派的现款收益，按照基金合同连系基金份额 申购的约定转为基金份额；基金份额持有东谈主预先未作念出采纳的，基金管制东谈主将支 付现款。   (三)基金调节服务   基金管制东谈主不错根据关联法律法例以及基金合同的端正，在条件熟练的情况 下提供本基金与基金管制东谈主管制的其他基金之间的调节服务。基金调节不错收取 一定的调节费，关联功令由基金管制东谈主届时根据关联法律法例及基金合同的端正 制定并公告，并提前通告基金托管东谈主与关联机构。   (四)招呼中心及网站服务            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主为基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金账户查询的缺 省密码为基金持有东谈主开户证件号码的后六位(若开户证件号码的后六位包含特殊 字符或华文，该位字符以“0”替换)。为了珍摄基金份额持有东谈主账户的安全和隐 私权不受骚动，请基金份额持有东谈主在其清爽基金账号后，实时拨打基金管制东谈主呼 叫中心宇宙统一客服电话 400-820-0860 或登录基金管制东谈主网站 www.cgf.cn 修改 基金查询密码。基金份额持有东谈主不错通过电话和网站查询其账户及走动信息。   基金管制东谈主招呼中心(400-820-0860)自动语音系统提供 7*24 小时账户余 额、走动等信息的查询；招呼中心东谈主工坐席提供 5*8 小时的东谈主工服务，为基金份 额持有东谈主提供业务盘考、账户信息查询、贵寓修改、投诉受理等服务。   基金份额持有东谈主通过基金管制东谈主网站 www.cgf.cn 不错得到种种网上在线服 务。基金份额持有东谈主通过基金管制东谈主网上基金平台不错进行自助开户、基金走动、 账户查询、信息修改等。   基金份额持有东谈主不错通过基金管制东谈主网站和招呼中心宇宙统一客服电话进 行服务定制。   (五)投诉和建议受理    基金份额持有东谈主不错通过基金管制东谈主提供的招呼中心自动语音留言、招呼 中心东谈主工座次、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管制东谈主和代销机构所提供的 服务进行投诉或提倡建议。基金份额持有东谈主还不错通过代销机构的服务电话对该 代销机构提供的服务进行投诉。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                二十四、其他应袒露事项   本申报期内，本系列基金及基金管制东谈主在本公司网站（www.cgf.cn）和中国 证监会基金电子袒露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和《上海证券报》 上刊登公告如下： 司等为代销机构并开通定投、调节业务及参加费率优惠行动的公告(2024.4.22)         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  二十五、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管制东谈主和代销机构的办公场所和营业场所。投资东谈主 可免费查阅，在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献的复制件或复印件。 基金管制东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                二十六、备查文献   以下备查文献存放在基金管制东谈主的办公场所，在办公期间可供免费查阅。   （一）中国证监会对于准予星河中证全指证券公司走动型绽放式指数证券投 资基金变更注册的批复文献   （二）《星河睿鑫纯债债券型证券投资基金基金合同》   （三）《星河睿鑫纯债债券型证券投资基金托管契约》   （四）基金管制东谈主业务阅历批件、营业派司   （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司   （六）法律主张书   以上备查文献存放在基金管制东谈主或基金托管东谈主的办公场所和营业场所。投资 东谈主不错通过基金管制东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管契约及基 金的种种依期和临时公告。                              星河基金管制有限公司